|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
СПРАВКА |
|
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ |
|
К СОСТАВУ И
СТРУКТУРЕ АКТИВОВ |
|
Открытый
паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций
"Алор-Эквилибриум"
под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" |
|
(полное наименование паевого инвестиционного фонда) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 0216-14281971 от
16.06.2004 |
|
(дата и номер регистрации проспекта эмиссии)
Общество с ограниченной ответственностью
"Управляющая компания "АГАНА" |
|
(полное
наименование управляющей компании) |
|
Федеральная
комиссия по рынку
ценных бумаг №
21-000-1-00043 от 17.01.2001 |
|
(наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании,
номер и дата выдачи лицензии) |
|
119017 РФ, г.Москва,
Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 |
|
(фактический адрес управляющей компании телефон) |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.Несоблюдение требований к
составу активов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование имущества, приобретенного с
нарушением требований к составу активов |
Оценочная
стоимость (тыс. рублей) |
Доля в стоимости
активов (процентов) |
Дата приобретения |
Дата отчуждения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Приобретение
в состав активов фонда ценной бумаги (облигации ОАО "Национальная
Лесоиндустриальная компания" 4-01-19556-Н), по которой на дату
заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату не имеется
признаваемой котировки |
151,73 |
0,8461 |
21.09.2005 |
|
|
|
|
|
|
|
2.Несоблюдение требований к
структуре активов |
|
|
|
|
2.1.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов |
|
|
|
|
|
Содержание
ограничения |
|
|
|
|
Наименование активов, по которым
выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля в
стоимости активов (процентов) |
Доля в стоимости
активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировк |
Маир Инвест обл |
1876,20 |
10,8629 |
0.00 - 10.00 |
15.09.2005 |
|
16.09.2005 |
|
Трансмашхолдинг обл |
|
|
СТИН-финанс обл |
|
|
Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (Открытое
акционерное общество "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ") |
Лукойл
НК-ао-О |
2728,29 |
15,1666 |
0.00 - 15.00 |
20.09.2005 |
|
21.09.2005 |
|
Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (Открытое
Акционерное Общество "Сургутнефтегаз") |
|
|
|
|
Сургутнефтегаз-ао |
3034,15 |
15,6453 |
0.00 - 15.00 |
29.08.2005 |
|
01.09.2005 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных
(выданных) ценных бумаг |
|
|
Содержание
ограничения |
|
|
|
|
Наименование активов, по которым
выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) |
Доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с
инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Генеральный
директор ООО "УК"АГАНА" |
___________________ |
|
Гавриленко А.А. |
|
___________________ |
Мустяца И.В. |
|
|
подпись |
|
|
подпись |
|
|
Главный бухгалтер ООО "УК"АГАНА" |
___________________ |
|
Челыхова Е.А. |
|
___________________ |
Челыхова Е.А. |
|
|
подпись |
|
|
подпись |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|