СПРАВКА |
|
|
|
|
|
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ |
|
К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ |
|
Открытый индексный паевой инвестиционный фонд "Алор-Индекс
ММВБ"
под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" |
|
(полное
наименование паевого инвестиционного фонда) |
|
Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг № 0217-14282054 от 16.06.2004 |
|
(дата
и номер регистрации проспекта эмиссии)
|
|
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая
компания "АГАНА" |
|
(полное наименование управляющей компании) |
|
Федеральная
комиссия по рынку
ценных бумаг №
21-000-1-00043 от 17.01.2001 |
|
(наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании,
номер и дата выдачи лицензии) |
|
119017 РФ, г.Москва,
Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 |
|
(фактический адрес управляющей компании телефон) |
|
|
|
|
|
|
1.Несоблюдение
требований к составу активов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование имущества, приобретенного с
нарушением требований к составу активов |
Оценочная
стоимость (тыс. рублей) |
Доля в стоимости
активов (процентов) |
Дата приобретения |
Дата отчуждения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
В состав активов ПИФ вошли ценные бумаги (ОАО
"Полюс Золото"), не включенные в список для расчета индекса,
распределенные среди акционеров ОАО "Норильский Никель ГМК" в
результате реорганизации в форме выделения АО |
0,00 |
0 |
04.05.2006 |
- |
|
|
|
|
|
|
2.Несоблюдение
требований к структуре активов |
|
|
|
2.1.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов |
|
|
|
Содержание ограничения |
Наименование
активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля в
стоимости активов (процентов) |
Доля в стоимости
активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных
(выданных) ценных бумаг |
|
|
|
Содержание ограничения |
Наименование
активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) |
Доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с
инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
Нарушение правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда |
|
|
Содержание ограничения |
Дата совершения |
|
|
|
|
|
|
|
1 |
2 |
|
Нарушение внесения приходной записи при обмене
паев других фондов на паи фонда (нормативный срок - по 13.06.06 включительно,
фактически - 14.06.06, заявка № 0220105008/О от 08.06.06 |
14.06.2006 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Генеральный
директор ООО "УК "АГАНА" |
|
___________________ |
|
Гелюта И.Ф. |
|
|
|
|
|
подпись |
|
|
Главный
бухгалтер ООО "УК"АГАНА" |
|
___________________ |
|
Челыхова Е.А. |
|
|
|
|
подпись |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|