|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
СПРАВКА |
|
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ |
|
К СОСТАВУ И
СТРУКТУРЕ АКТИВОВ |
|
Открытый
паевой инвестиционный фонд акций "Алор-Фонд региональных акций" |
|
под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" |
|
(полное наименование паевого инвестиционного фонда) |
|
Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг № 0218-14282137 от 16.06.2004 |
|
(дата
и номер регистрации проспекта эмиссии) |
|
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая
компания "АГАНА" |
|
(полное
наименование управляющей компании) |
|
Федеральная
комиссия по рынку
ценных бумаг №
21-000-1-00043 от 17.01.2001 |
|
(наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании,
номер и дата выдачи лицензии) |
|
119017 РФ, г.Москва,
Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 |
|
(фактический адрес управляющей компании телефон) |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.Несоблюдение требований к
составу активов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование имущества, приобретенного с
нарушением требований к составу активов |
Оценочная
стоимость
(тыс. рублей) |
Доля в стоимости
активов (процентов) |
Дата приобретения |
Дата отчуждения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Приобретение в состав активов фонда ценной бумаги (акции Химпром
(ч) (ап-2), 2-02-55076-D), по которой на дату заключения договора
купли-продажи или не предшествующую дату не имеются признаваемые котировки |
|
|
|
|
45,24 |
0,2317 |
22.03.2006 |
|
|
|
|
|
2.Несоблюдение требований к
структуре активов |
|
|
|
|
2.1.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов |
|
|
|
|
|
Содержание
ограничения |
|
|
|
|
Наименование активов, по которым
выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля в
стоимости активов (процентов) |
Доля в стоимости
активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок |
|
|
|
|
Балтика (ао-5) |
1945,70 |
10,2345 |
0.00 - 10.00 |
07.03.2006 |
|
09.03.2006 |
|
|
|
|
|
Силовые машины-ао-О |
|
|
|
|
|
|
Михайловский ГОК-ао-О |
|
|
|
|
|
|
Машзавод (ао-О) |
|
|
|
|
|
|
Банк Уралсиб-ао-8 |
|
|
|
|
|
|
Казанский ВЗ-ао-3 |
|
|
|
|
|
|
Воткинская ГЭС-ао-О |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.
Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных
(выданных) ценных бумаг |
|
|
Содержание
ограничения |
|
|
|
|
Наименование активов, по которым
выявлено нарушение или несоответствие |
Сумма денежных
средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) |
Факт. доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) |
Доля от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с
инвестиционной декларацией (процентов) |
Дата
возникновения нарушения или несоответствия |
|
Дата устранения нарушения или
несоответствия |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Генеральный
директор ООО "УК"АГАНА" |
___________________ |
|
Гавриленко А.А. |
|
|
Мустяца И.В. |
|
|
подпись |
|
___________________ |
|
|
|
|
подпись |
|
|
|
|
Главный бухгалтер ООО "УК"АГАНА" |
___________________ |
|
Челыхова Е.А. |
|
Челыхова Е.А. |
|
|
подпись |
|
___________________ |
|
|
подпись |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|